BitMEX 的監管風波仍在發酵。

在 BitMEX 遭到美國司法部和商品期貨交易委員會（CFTC）提起訴訟後， BitMEX 平台的所有者和運營商「100x Group」發佈公告進行了管理層人事變動。

官方公告中表示，創辦人兼 CEO Arthur Hayes 和已被捕的共同創辦人兼 CTO Samuel Reed 同時卸任自己當前的職務。

另一位共同創辦人Ben Delo 也不再擔任集團的執行職務。與此同時，Greg Dwyer 也將離開其業務發展主管的職位。

與此同時，原 COO Vivien Khoo 將擔任臨時 CEO。 Khoo 於 2019 年 7 月加入 BitMEX ，曾擔任過高盛亞太合規部董事經理職位。曾任職德意志銀行、瑞銀及Tower Research Capital 的 Ben Radclyffe 將擔任商務總監職位，負責處理客戶關係和監督平台金融產品。

面對美國鐵拳「正面剛」

這樣的人事調整，也被解讀為對美國監管的正面對抗。

離職的幾位均為美國司法部（DOJ） 10 月 1 日所起訴的的對象，指控稱其密謀違反了《美國銀行保密法》，其中 CTO Samuel Reed 已經被捕，其他三人因未在美國所以尚未被逮捕。離職之後，這些起訴也將變為個人的官司，而盡量減少對 BitMEX 的影響。

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按照美國司法部門的指控說明，四名被告在服務美國客戶時未履行 KYC 和反洗錢義務，並且為美國的制裁國伊朗的客戶提供交易服務。

根據美國聯邦調查局的一份聲明，本次 BitMEX 事件的被告之一還曾賄賂海外監管機構。此舉違反了美國《反海外腐敗法》(FCPA)，該法律明確禁止美國人賄賂海外官員。

路透社分析稱，如果罪名成立，每項罪名最高可判 5 年監禁。

除了來自司法部的刑事訴訟，還有來自美國商品期貨委員會（CFTC）的民事訴訟， BitMEX 在未註冊時執行期貨交易、提供非法期權、未能註冊為期貨委員會交易商、未能註冊為指定合約市場、未能執行適當的 KYC 規則等罪名。

CFTC的新聞稿中指出：

BitMEX 在美國開展重要業務，接受美國客戶的訂單和資金的同時，收受了約 110 億美元的比特幣存款，並收取了超過 10 億美元的費用。

CFTC 要求 BitMEX ：交出利潤；向客戶提供全額賠償；支付民事處罰；如果與任何客戶簽訂的「所有合約和協議」違反了法律，則需撤銷這些合約和協議。

當天， BitMEX 的母公司 100x Group 就發布了公告，譴責美國監管部門的指控。

我們強烈反對美國政府對這些指控作出愚蠢的決定，並打算積極為這些指控辯護。從成立之初，我們一直在努力遵守適用的美國法律，因為當時這些法律已得到理解，並基於可用的指導原則。

為了減少用戶們的擔憂， BitMEX 還公告比平時新增加了一次提現操作。

BitMEX 創辦人 Arthur Hayes 對監管一向桀驁不馴，此前他將 BitMEX 主體遷入監管並不嚴格的塞舌爾，並放言稱賄賂塞舌爾當局的費用僅僅是「椰子」，比賄賂美國官員要少很多。

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與長臂管轄式監管長跑

一位熟悉美國數位貨幣領域監管的人士告訴筆者， BitMEX 因為涉及的資金量較大，所以進行了司法部和 CFTC 跨部門的協作，全方位收集證據。

只要服務到美國人，或者服務範圍覆蓋美國領土或者美國 IP，甚至只要用到全球銀行系統，美國監管機構都可以進行長臂管轄。

美國對數位貨幣領域的監管機構有很多，每個都負責監管不同的領域，具體包括，美國證監會SEC （證券、交易所、基金）、美國商品期貨委員會CFTC（衍生品、保證金交易）、美國司法部DOJ（犯罪）、美國金融業監管局 FINRA（經紀人）、美國金融犯罪執法網路局 FinCEN（洗錢）、美國財政部海外資產控制辦公室 OFAC （制裁）、美國消費者金融保護局 CFPB（消費者）、美國貨幣監理署OCC（銀行）。

實際上，除了司法部和 CFTC， BitMEX 在去年 1 月份也曾收到 SEC 的指控：任何交易所向美國居民提供服務時，需要通過平台加強監管，及時關閉那些違反美國法規進行操作的美國交易員的帳戶。

隨後， BitMEX 關閉了美國用戶的帳戶，導致當月的交易量下滑 40%。

此外，CFTC 也早在去年 7 月就開始了對 BitMEX 的調查。

雙方或在此前就開啟了談判。

萬卉在微博上表示，每年的 9 月 30 日都是 CFTC 和 SEC 的年度會計結算日，所以一般在第三季度會有很多的監管動作，譬如去年 EOS 的罰金就是 9 月 30 號交的。

此次公告發佈於 10 月 1 日，可能是博弈談崩的結果。也就是說，CFTC 給到 BitMEX 賠償等條件的最後期限為 9 月 30 日，但 Arthur Hayes 並未接受。

目前，尚未看出 BitMEX 有和解的意向， BitMEX 或許已經做好了美國監管部門來一場持久長跑的準備。

「傷元氣」比特幣持續流出

雖然有與監管正面硬剛的骨氣，但是 BitMEX 卻也被部分用戶拋棄。

自從遭到指控以來，平台中的比特幣持續流出，且交易額也在不斷下降。

根據 Glassnode 的數據，近一周以來， BitMEX 上的比特幣除了 10 月 4 日外大都呈現流出狀態，其中在 10 月 2 日流出了 4.5 萬枚比特幣，並在 10 月 4 日淨流出減少，而在 10 月 6 日後，淨流出再次增加。

不僅如此，比特幣合約的交易量也萎縮嚴重，10 月 8 日的 24 小時交易量相比近一個月來的高峰下降了約 72%。

在 10 月 1 日相關指控公佈後，比特幣下跌了 4%，但幾個小時後，比特幣就收回部分失地，成交價在 10,580 美元左右，維持在數週以來的交易區間。

近年來，許多其它加密貨幣交易所效仿了 BitMEX 的模式，推出了槓桿甚至高達 100 倍以上的比特幣交易工具。

一些交易者已經轉向這些槓桿更高的交易所，導致 BitMEX 在整個比特幣衍生品市場中的份額下降。

加密貨幣分析公司 Trade Block 的機構研究主管 John Todaro 表示，這可能會減少指控後「BitMEX 部分客戶流失」對市場的影響。

如果是在兩年前，指控事件將是災難性的，因為 BitMEX 在比特幣槓桿交易市場中佔據了非常高的份額。

現在，由於有相當多的替代交易所，其中有幾家一直實施嚴格​​的交易政策，不允許美國客戶在平台上交易，因此此次事件造成的影響並沒有想像中的大。

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根據數據網站 Skew，10 月 1 日比特幣期貨交易數據顯示，在 24 小時交易量方面， BitMEX 在各交易所中排名第四，位於幣安、貨幣和 OKEX 之後。

未平倉合約價值為 6.8 億美元，落後於 OKEx。

BitMEX 事件可能會給那些在合規方面走捷徑的海外加密貨幣交易所敲響警鐘，同時也可能會讓那些試圖取悅美國客戶的交易所在監管上更加清晰。

美國受監管的大宗商品交易所通常也提供交易槓桿，但芝加哥商品交易所（CME）提供的比特幣期貨合約只允許三倍槓桿，遠遠低於市面上大部分支持槓桿交易的交易所。

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為 DeFi 發展鋪路又敲警鐘

DeFi 貸款平台 Compound 的創辦人 Robert Leshner 在一封電子郵件中表示，在監管機構對 BitMEX 進行打擊期間，DeFi 平台的價值主張變得非常明顯。

他將像 BitMEX 這樣的中心化交易平台稱為「可以為洗錢提供便利的不透明平台」。

相比之下，DeFi 具有完全透明、可問責、防篡改和自我託管等特點。

所有人都可以通過 Etherscan 查看 DeFi 交易。

未來幾年，監管機構可能會接受 DeFi 的優勢。

Curve 的創辦人 Michael Egorov 也贊同這一觀點。他表示， BitMEX 遭警方突襲「並不令人意外」，因為沒有 KYC 的中心化交易所是天然的混合器，例如以太坊的 Tornado Cash 或比特幣的 Wasabi Wallet。它們使資金來源無法追蹤，從而可用於洗錢。另一方面，鑑於區塊鏈交易的可審核性，去中心化交易所不是混合器。

儘管 DeFi 有明顯的優勢，但 DeFi 市場 110 億美元的市值與中心化交易所市場相比還是相形見絀。

最近， BitMEX 最受歡迎的產品「比特幣永續掉期合約」通過去中心化加密貨幣衍生品交易所 dYdX 進入了 DeFi 市場。

延伸閱讀：DeFi｜跨出以太坊，去中心化交易所 dYdX 上線比特幣永續掉期合約

dYdX 由 Andreessen horowitz 投資，在今年 5 月推出了比特幣永續合約，隨後在 8 月份推出了以太幣永續合約。

和 BitMEX 一樣，dYdX 禁止包括美國在內的多個司法管轄區的用戶登入交易所，並表示已遵守所服務市場的所有適用法規。

BitMEX 此次被打擊的原因缺乏 KYC，同時也是包括 Uniswap 在內的許多去中心化交易所也面臨同樣的問題，特別是考慮到最近發生的加密貨幣交易所 KuCoin 被駭事件，隨後駭客將代幣轉入 Uniswap 賣出。

Uniswap 也沒有正式的 KYC 或 AML 程序，用戶僅需下載一個以太坊錢包及購入一些代幣便可使用交易所服務。

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然而，DeFi 開發人員不應該被 BitMEX 當前的處境嚇退，相反，他們需要從一開始就構建一條通往去中心化治理的清晰路徑，在監管與去中心化中做好權衡，同時構建一個安全的產品。

正如 Abra 執行長 Bill Barhydt 所認為的那樣，此舉將不會對比特幣產生影響，但應該對 DeFi 來說是一個警鐘。

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